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评协简报〔2023〕第36期

2023年11月30日，北京资产评估协会维权委员会举办关于“资产评估行业法律责任”座谈会。来自北京市财政局、盈科律师事务所以及资产评估行业的专家学者围绕行业法律责任中的焦点问题进行深入研讨。北京市财政局财政监督处四级调研员许淑平，北京资产评估协会副会长、深改办主任汪宁，委员会分管副会长杨志明，深改办副主任逄俊、王伟、章海凤参加会议，会议由维权委员会副主任委员杨剑萍主持。

汪宁表示，随着全面依法治国向纵深推进，资产评估行业面临的行政、民事、刑事法律责任凸显。维权委员会要深入调研分析当前行业法律责任面临的新形势，加大与政府监管部门、司法界的沟通，助力行业防范法律责任风险。

许淑平就评估行业监管的职责、依据、范围、程序、行政处罚种类以及减轻处罚情形等进行了详细的介绍，并结合近年来行政处罚案例进行剖析，指出行业涉及行政处罚的突出问题，并对评估行业未来的法治化、规范化发展提出了建议。

协会监管部负责人对协会自律监管工作进行了简要介绍，就近年来行业自律监管实务中遇到的法律问题、成因进行了阐述，并对未来严监管环境下如何规避法律风险，从机构内控体系的动态调整、协会自律处罚力度的加大以及加强行业法律责任理论研究等方面提出建议。

盈科律师事务所高级合伙人姚志明律师（委员会委员）、刘红亮律师和李宁律师，分别就资产评估行业执业过程中可能涉及到民事法律责任、行政法律责任、刑事法律责进行了解读，并结合典型案例，就司法案件中焦点问题，如“虚假陈述”、“重大失实”等涉及情况及责任划分进行剖析，对行业法律责任风险防范及应对的途径和具体开展形式、实务技巧等进行了深入探讨。

委员会委员、天健兴业资产评估有限责任公司董事、合伙人汪仁华梳理了财政部、证监会、法院近年来的处罚和审判案例，从评估行业从业者身份就评估师执业法律责任的观察与思考与参会嘉宾进行了分享。

委员会主任胡利勇在总结发言中表示，此次座谈会从监管视角、律师视角以及评估师视角对行业执业中涉及的重点关注的法律责任问题进行了深入探讨，对今后工作的开展提供了很大的启发。我们要进一步维护法律权威，既要站在监管机构角度，与行业内违法违规行为进行斗争，净化行业执业环境；又要站在行业角度，切实维护合法权益，同时做好普法宣传，推动行业法治建设。